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政策法规

证监会发布《关于修改〈中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定〉的决定》

发布时间:2018-03-28来源:未知编辑:admin

      近日,证监会发布了《关于修改〈中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定〉的决定》(以下简称《行政许可实施程序规定》),自2018年4月23日起施行。
以下为修改要点。
      一、在第十五条第一款中增加两项分别作为该款第(三)、 (四)项: “(三)为申请人制作、出具有关申请材料的证券企业、证券服务机构因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案,且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务或者对市场有重大影响;”
      “(四)为申请人制作、出具有关申请材料的证券企业、证券服务机构的有关人员因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案,且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务或者对市场有重大影响;”
      二、在第二十二条第一款中增加两项分别作为该款第(三)、(四)项: “(三)为申请人制作、出具有关申请材料的证券企业、证券服务机构因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案,且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务或者对市场有重大影响;”
      “(四)为申请人制作、出具有关申请材料的证券企业、证券服务机构的有关人员因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出 机构立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案,且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务或者对市场有重大影响;” 三、在第二十三条中增加一款作为第二款:“因本规定第二十二条第一款第 (三)、(四)项规定情形中止审查的,证券企业、证券服务机构应当指派与被调查事项无关的人员,对该机构或者有关人员为被中止审查的申请事项制作、出具的申请材料进行复核。按要求提交复核报告,并对申请事项符合行政许可法定条件、标准,所制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏发表明确复核意见的,中国证监会应当在30个工作日内恢复审查,通知申请人。”
      本决定自2018年4月23 日起施行。
      《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》根据本 决定作相应的修改,重新公布。

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